罗顿发展股份有限公司

股票转让公告

重要提示

        股票简称：罗顿 5（在上海证券交易所退市时的股票简称为“罗顿发展”，证券代码为“600209”）

股票代码：400128

开始转让日：2022 年 8 月 24 日

转让首日报价区间：人民币 1.13 元/股至 1.23 元/股

转让方式：每星期一、二、三、四、五集合竞价转让一次。

公司可在全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称“退市板块”）转让的仅限于原在上海证券交易所挂牌交易的流通股份。公司退市时的流通股份总额43,901.12 万股，截至 2022 年 8 月 20 日已办理确权手续的为43,338.25 万股，股份确权率为 98.72%。

罗顿发展股份有限公司（以下简称“罗顿发展”）已于 2022 年 5 月 17 日起终止上市，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）2022 年 6 月 6 日与罗顿发展签订的《委托股票转让协议书》。根据《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》的有关规定，浙商证券将于 2022 年 8 月 24 日起为罗顿发展在退市板块提供股票转让服务。现将有关事项公告如下：

一、投资者在转让罗顿发展股票前，须到浙商证券或其他可在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）从事经纪业务的主办券商所属营业部办理股份确权和托管手续，并开立资金账户，有关事项请详见刊载于 2022 年 6 月 29 日在指定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）上披露的《关于罗顿发展股份有限公司股份确权公告》。

二、在 2022 年 8 月 22 日（含 8 月 22 日）之前办理了确权的股票，自 2022 年 8 月 24 日（开始转让日）开始可在退市板块转让；2022 年 8 月 23 日（含 8 月 23 日）之后办理确权的股票，通常在办理确权手续两个转让日后才能转让。

三、投资者欲了解罗顿发展的有关资料，请查阅该公司在上海证券交易所上市期间披露的相关信息。

四、股票转让

1.股票开始转让日和转让方式

罗顿发展股票开始转让日为 2022 年 8 月 24 日，股票转让方式为每星期一、二、三、四、五集合竞价转让一次。

2.股票转让委托申报

投资者参与股票转让，应当委托浙商证券或其他可在全国股份转让系统从事经纪业务的主办券商所属营业部办理。

3.股票简称和股票代码股票简称：罗顿 5  股票代码：400128

4.股票转让单位

股票转让以“股”为单位，买入申报量须是“手”（1 手等于 100 股）的整数倍。不足一手的股票，只能一次性申报卖出。

5.股票转让报价单位

每股价格报价的最小变动单位为人民币 0.01 元。

股票转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%。投资者应根据上一转让日的股票转让价格，在涨跌幅限制范围内进行申报委托。

6.股票转让首日报价区间

转让首日报价区间：以罗顿发展股票在上海证券交易所最后一个交易日的收盘价作为基价，设基价 5%的涨跌幅价格限制。罗顿发展股票在上海证券交易所最后一个交易日的收盘价为1.18 元/股，因此，罗顿发展股票转让首日报价区间为 1.13 元/股至 1.23 元/股。投资者应在此区间内进行申报，否则为无效申报。

五、尚未办理股份托管和确权手续的投资者，请尽快到浙商证券所属营业部以及其他可在全国股份转让系统从事经纪业务的主办券商所属营业部办理手续。

六、风险提示

1、根据罗顿发展 2022 年 4 月 29 日发布的《2021 年年度内部控制评价报告》，报告期内公司存在“新增业务未能作出合理判断”的财务报告内部控制重大缺陷，以及“未能建立完整的合同管理体系”的非财务报告内部控制重大缺陷。

2、根据罗顿发展发布的董监高辞职公告，2022 年 4 月及 5 月罗顿发展先后收到独立董事及董事长两名重要人员的辞职申请，罗顿发展存在经营团队不稳定、人才严重流失的风险。

3、自苏州永徽隆行股权投资合伙企业（有限合伙）入股至今，发行人股权比例分散，不存在持股 50%以上的股东；苏州永徽隆行股权投资合伙企业（有限合伙）为浙报数字文化集团股份有限公司（以下简称“浙数文化”）实际控制的企业，合计股份为 13.6%。因浙数文化所占董事会席位不超过半数，未能控制公司董事会，且与其他股东的持股比例较为接近，浙数文化未取得罗顿发展实际控制权，罗顿发展亦不存在单一股东或者几个股东的联合构成控制的情形，公司目前为无控股股东、实际控制人状态。根据 2021 年董事会相关决议公告可知，存在部分董事出现反对票、弃权票的情况，可能导致公司的内部决策程序不能正常履行，作出有效决议的风险。

4、公司投入大量的营运资金来支持数字体育新业务的持续运营，目前于 2021 年 11 月公司和腾讯签署了总额为 2.5 亿元的合作协议，是数字体育板块的主要收入来源。截止 2021 年报出具日，公司已收到腾讯支付的合作服务费总额的 80%，即 2 亿元，存在后续收入不能维持的风险。

5、根据《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》第十六条之规定，公募基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）只能卖出其持有的退市公司股票，不得买入。公募基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）持有的罗顿发展股份只能卖出，不得买入。

七、罗顿发展股票开始在退市板块转让后，信息公告通过指定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）发布，敬请投资者注意。

咨询电话：95345

咨询时间：周一至周五（遇有节假日除外）：9:00-11:30, 13:00-15:00。

罗顿发展股份有限公司

2022年8月22日

浙商证券股份有限公司

2022年8月22日